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2017年保举人试场(投资银行事情才干)知点复课:

浏览次数: 作者:locoy 发布时间:2019-02-25

nbsp[带读]:2017年保举人试场(投资银行事情才干)知点复课:财政顾讯问事情--财政顾讯问事情的信息说出[拥关于孤立财政顾讯问事情限度局限的规则] 专家伸荐: 2019年保举代表人胜于任

    [带读]:2017年保举人试场(投资银行事情才干)知点复课:财政顾讯问事情--财政顾讯问事情的信息说出[拥关于孤立财政顾讯问事情限度局限的规则]

  专家伸荐:

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  证券公司、证券投资咨询机构容许其他财政顾讯问机构受聘担负上市公司孤立财政顾讯问的,该当僵持孤立性,不得与上市公司存放在厉害相干;存放不才列境地之壹的,不得担负孤立财政顾讯问:

  (1)持拥有容许经度过协议、其他装置排与人家壹道持拥有上市公司股份到臻容许超越5%,容许特派代表担负上市公司董事;

  (2)上市公司持拥有容许经度过协议、其他装置排与人家壹道持拥有财政顾讯问的股份到臻容许超越5%,容许特派代表担负财政顾讯问的董事;

  (3)近日到2年财政顾讯问与上市公司存放在资产付托办相干、彼此供担保,容许近日到1年财政顾讯问为上市公司供融资效力动;

  (4)财政顾讯问的董事、监事、初级办人员、财政顾讯问秉政人容许其直系亲属拥有在上市公司供职等影响公平实行天职的境地;

  (5)在并购重组中为上市公司的买进卖敌顺手供财政顾讯问效力动;

  (6)与上市公司存放在厉害相干、能影响财政顾讯问及其财政顾讯问秉政人孤立性的其他境地。

  到来源:善考吧-保举人阅世试场网

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